Уголовное преследование руководителя или собственника бизнеса нередко начинается задолго до предъявления обвинения: с налоговых материалов, заявления контрагента, оперативно-розыскных мероприятий, запросов документов, вызовов для объяснений и других проверочных действий.
Именно поэтому защиту по уголовному делу бизнеса необходимо строить не с момента появления обвиняемого, а с первого действия правоохранительного органа, затрагивающего интересы доверителя.
Я — Маркелов Игорь Олегович, адвокат в Москве, регистрационный номер в реестре адвокатов № 77/17551. Веду защиту предпринимателей, руководителей и иных лиц по уголовным делам, связанным с хозяйственной и экономической деятельностью: от доследственной проверки до суда и обжалования судебных решений.
Как начинается уголовное дело против бизнеса
Поводами для возбуждения уголовного дела являются предусмотренные ст. 140 УПК РФ сообщения о преступлении: заявление, явка с повинной, сведения из иных источников либо направленные прокурором материалы.
Практически в делах бизнеса исходным источником информации могут стать:
- заявление контрагента или иного лица;
- результаты оперативно-розыскной деятельности;
- материалы государственного контроля;
- документы, направленные прокурором;
- иные сведения о предполагаемом преступлении.
Для налоговых преступлений по ст. 198–199.2 УК РФ действует специальное правило: поводом для возбуждения уголовного дела служат только материалы налоговых органов, направленные в соответствии с законодательством о налогах и сборах.
После регистрации сообщения проводится проверка по ст. 144 УПК РФ.
По общему правилу решение принимается не позднее трёх суток. Срок может быть продлён до 10 суток, а при необходимости документальных проверок, ревизий, экспертиз, исследований и оперативно-розыскных мероприятий — до 30 суток.
На этой стадии уже могут:
- получать объяснения;
- истребовать документы и предметы;
- проводить осмотры;
- назначать судебные экспертизы;
- получать образцы для сравнительного исследования;
- проводить оперативно-розыскные мероприятия.
Поэтому отсутствие возбужденного уголовного дела не означает отсутствие процессуальных рисков.
Часть 1.1 ст. 144 УПК РФ предоставляет лицам, участвующим в процессуальных действиях при проверке сообщения о преступлении, право не свидетельствовать против себя и близких, пользоваться услугами адвоката и обжаловать действия и решения должностных лиц.
Пункт 6 ч. 3 ст. 49 УПК РФ предусматривает участие защитника уже с момента начала процессуальных действий, затрагивающих права и свободы лица, в отношении которого проводится такая проверка.
Когда необходимо обращаться к адвокату
- поступил запрос правоохранительного органа о документах, договорах или контрагентах;
- руководителя или сотрудника вызывают для объяснений, на опрос либо на допрос;
- сотрудники ОЭБиПК или иного оперативного подразделения проводят мероприятия в отношении компании;
- проводится осмотр, выемка или обыск;
- стало известно о регистрации материала проверки;
- возбуждено уголовное дело;
- лицо признано подозреваемым либо привлечено в качестве обвиняемого;
- избирается или продлевается мера пресечения.
До участия в любом действии необходимо установить его процессуальную природу: «беседа», оперативный опрос, получение объяснений по ст. 144 УПК РФ и допрос свидетеля регулируются разными нормами и влекут разные процессуальные последствия.
По каким делам я веду защиту
Мошенничество и специальные составы — ст. 159, 159.1, 159.3, 159.5, 159.6 УК РФ.
Присвоение и растрата — ст. 160 УК РФ.
Незаконное предпринимательство и иные преступления в сфере экономической деятельности — ст. 171 и связанные составы.
Легализация денежных средств и имущества — ст. 174, 174.1 УК РФ.
Налоговые преступления — ст. 198–199.2 УК РФ.
Злоупотребление полномочиями в коммерческой организации — ст. 201 УК РФ.
Коммерческий подкуп — ст. 204 УК РФ.
В зависимости от обстоятельств хозяйственная деятельность может пересекаться и с иными составами УК РФ. Квалификация определяется не отраслевым названием дела, а конкретными фактическими обстоятельствами и признаками состава преступления.
Доследственная проверка
На этой стадии уголовного дела ещё может не быть, но уже собирается материал для решения вопроса о его возбуждении.
Работа защиты включает:
- установление основания и предмета проверки;
- определение процессуального статуса доверителя;
- проверку законности требований о представлении документов;
- подготовку к объяснениям и иным процессуальным действиям;
- участие адвоката в предусмотренных законом действиях;
- подготовку письменной позиции и подтверждающих документов;
- фиксацию и обжалование незаконных действий;
- анализ уголовно-правовой квалификации ещё до возбуждения дела.
Если одновременно проводятся оперативно-розыскные мероприятия, необходимо отдельно оценивать их правовое основание и порядок документирования результатов.
Предварительное следствие
После возбуждения уголовного дела защита включает:
- участие в допросах подозреваемого и обвиняемого;
- участие в очных ставках и иных следственных действиях;
- защиту при обыске и выемке;
- анализ постановлений о назначении экспертиз и экспертных заключений;
- собирание и представление доказательств защиты;
- привлечение специалистов;
- заявления ходатайств;
- обжалование действий и решений следователя;
- работу с арестованным имуществом;
- защиту при избрании и продлении меры пресечения;
- посещение подзащитного в следственном изоляторе.
Заключение под стражу по экономическим преступлениям
Для ряда преступлений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности ст. 108 УПК РФ устанавливает специальные ограничения на заключение под стражу.
В случаях, прямо перечисленных в ч. 1.1 ст. 108 УПК РФ, такая мера может применяться только при наличии одного из предусмотренных законом обстоятельств — например, если подозреваемый или обвиняемый не имеет места жительства или пребывания в Российской Федерации, нарушил ранее избранную меру пресечения либо скрылся от следствия или суда.
Поэтому при решении вопроса о мере пресечения защита должна проверять не только общие основания, но и наличие специальных ограничений, установленных для конкретного экономического состава.
Суд
В суде защита включает:
- заявления ходатайств;
- исследование письменных и вещественных доказательств;
- допрос свидетелей, экспертов и специалистов;
- проверку допустимости доказательств;
- представление доказательств защиты;
- анализ экспертных заключений;
- участие в судебных прениях.
В делах, связанных с бизнесом, большое значение имеют первичные документы, бухгалтерский и налоговый учёт, движение денежных средств, электронная переписка и экспертные исследования.
При этом наличие или отсутствие состава преступления определяет суд на основании всей совокупности доказательств; эксперт не вправе подменять суд и давать юридическую квалификацию действиям подсудимого.
Апелляция
Апелляционная жалоба на приговор суда первой инстанции по общему правилу подаётся в течение 15 суток со дня постановления приговора, а осуждённым, содержащимся под стражей, — в тот же срок со дня вручения копии приговора.
При подготовке жалобы анализируются:
- соответствие выводов суда доказательствам;
- правильность уголовно-правовой квалификации;
- существенные нарушения УПК РФ;
- допустимость доказательств;
- разрешение ходатайств защиты;
- назначенное наказание.
Поэтому работу над апелляцией необходимо начинать сразу после вынесения приговора.
Что делать руководителю в первые дни
Не давать содержательных объяснений и показаний до консультации с адвокатом. Сначала необходимо определить статус лица, предмет вопросов и предусмотренные законом права.
Зафиксировать, кто и на каком основании требует документы. Сохраняйте запросы, постановления, повестки и протоколы.
Не уничтожать и не изменять документы и электронные данные. Такие действия лишают защиту доказательств и в зависимости от обстоятельств способны создать самостоятельные уголовно-правовые риски либо использоваться следствием при оценке поведения лица.
Не согласовывать ложные версии между сотрудниками. Подготовка к процессуальному действию заключается в понимании прав и фактических обстоятельств, а не в формировании недостоверных показаний.
Вызвать адвоката до первого процессуального действия. Особенно если проверяются хозяйственные операции, крупные платежи, налоговые риски или отношения с проблемным контрагентом.
Как строится защита
1. Анализ фактической основы
Изучаю запросы, протоколы, постановления, договоры, бухгалтерские документы, переписку, движение денежных средств и другие материалы.
Задача — установить, какие факты реально подтверждены доказательствами, а какие являются предположением следствия.
2. Правовая квалификация
Гражданско-правовой или корпоративный конфликт сам по себе не является преступлением.
Например, неисполнение договорного обязательства само по себе не образует мошенничества. Для уголовной ответственности необходимо установить предусмотренные соответствующей статьёй объективные и субъективные признаки состава.
Защита анализирует момент возникновения умысла, хозяйственную цель операций, исполнение договора, движение имущества и денег и реальную роль каждого участника.
3. Единая позиция
Формируется последовательная фактическая и правовая позиция:
- какие обстоятельства подтверждаются;
- какие выводы следствия оспариваются;
- какие документы необходимо представить;
- когда пользоваться ст. 51 Конституции РФ;
- какие доказательства необходимо собрать стороне защиты.
4. Экспертизы
По экономическим делам часто назначаются финансово-экономические, бухгалтерские и компьютерно-технические экспертизы.
У меня есть квалификация судебного эксперта в области финансово-экономической и бухгалтерской экспертизы, что позволяет профессионально анализировать исходные данные, методы, расчёты и выводы экспертного заключения.
Подробнее — на странице о финансово-экономической экспертизе.
5. Процессуальная защита
Используются предусмотренные УПК РФ инструменты:
- ходатайства;
- жалобы;
- заявления об исключении недопустимых доказательств;
- представление доказательств защиты;
- работа с мерой пресечения;
- обжалование ареста имущества;
- привлечение специалистов;
- дополнительная и повторная экспертизы;
- предусмотренные законом основания прекращения уголовного дела или уголовного преследования.
Типичные ошибки, которые ослабляют защиту
Ждать, что проверка прекратится сама. Проверка ограничена установленными законом сроками и должна завершиться процессуальным решением.
Давать пространные письменные объяснения без правовой подготовки. Изложенные факты и противоречия могут впоследствии использоваться в доказывании.
Уничтожать или изменять учёт, переписку и документы. Это лишает защиту собственных доказательств и создаёт дополнительные риски.
Подписывать протоколы, не прочитав их. Участник следственного действия вправе требовать внесения замечаний и дополнений.
Считать хозяйственный характер отношений автоматической защитой от уголовной ответственности. Наличие договора не исключает преступление, так же как его неисполнение само по себе преступления не образует.
Обращаться к адвокату только после предъявления обвинения. К этому моменту значительный объём доказательств уже собран.
Рассчитывать, что возмещение ущерба автоматически прекратит дело. Освобождение от уголовной ответственности возможно только при наличии предусмотренных законом оснований и соблюдении соответствующей процедуры.
Частые вопросы
Меня вызвали на допрос в качестве свидетеля — нужен ли адвокат?
Да. Свидетель вправе пользоваться помощью адвоката при допросе.
По экономическим делам до допроса необходимо понять предмет расследования, документы, о которых будут задаваться вопросы, и пределы права, установленного ст. 51 Конституции РФ.
Могут ли возбудить уголовное дело, если я считаю себя невиновным?
Решение о возбуждении уголовного дела принимается при наличии предусмотренного законом повода и достаточных данных, указывающих на признаки преступления.
Возбуждение дела не означает доказанность вины. Виновность может быть установлена только вступившим в законную силу приговором суда.
Задача защиты — проверить законность возбуждения дела и доказательственную основу версии следствия.
Сколько времени есть после начала доследственной проверки?
Общий срок проверки сообщения о преступлении — до трёх суток. В установленном законом порядке он может быть продлён до 10 или 30 суток.
Но ориентироваться только на предельный срок нельзя: необходимые документы и объяснения могут быть получены уже в первые дни.
Могут ли заключить предпринимателя под стражу?
Это зависит от квалификации и обстоятельств дела.
Для ряда экономических преступлений ч. 1.1 ст. 108 УПК РФ существенно ограничивает возможность заключения под стражу и допускает её только при наличии прямо перечисленных законом обстоятельств.
По другим составам применяются общие правила ст. 108 УПК РФ.
Что делать, если в офис уже пришли с обыском?
Немедленно вызовите адвоката.
Не препятствуйте законным действиям, не уничтожайте данные и документы, внимательно следите за тем, что изымается, требуйте внесения замечаний в протокол и получите его копию в предусмотренном законом порядке.
Подробный алгоритм — на странице «Адвокат при обыске».
Записаться на консультацию
Если вас вызывают в правоохранительные органы, поступил запрос документов, началась доследственная проверка или уголовное дело уже возбуждено, защиту лучше выстраивать до первого объяснения или допроса. Телефон: +7 915 495-64-65 (WhatsApp, Telegram) — или оставьте заявку через форму:
Отдельно выделю направление адвоката по экономическим преступлениям — дела о мошенничестве, присвоении, незаконном предпринимательстве и смежных составах.
