Доследственная проверка — стадия проверки сообщения о преступлении до принятия решения в порядке ст. 145 УПК РФ. Для бизнеса такие проверки нередко связаны с материалами налоговых органов, заявлениями контрагентов, корпоративными конфликтами или материалами подразделений экономической безопасности.
Уголовного дела на этой стадии может ещё не быть, однако уже собираются документы, объяснения, заключения экспертов и другие сведения, которые могут повлиять на решение о возбуждении уголовного дела и впоследствии использоваться в доказывании.
Работа на стадии доследственной проверки — одно из направлений моей практики по экономическим уголовным делам. Чем раньше сформирована юридическая позиция, тем меньше риск необдуманных объяснений, передачи лишних документов и возникновения противоречий между налоговой, хозяйственной и уголовно-правовой версиями событий.
Что происходит на стадии доследственной проверки
По общему правилу сообщение о преступлении должно быть проверено в срок не позднее трёх суток со дня его поступления. В предусмотренном законом порядке этот срок может быть продлён до 10 суток, а при необходимости проведения документальных проверок, ревизий, судебных экспертиз и исследований — до 30 суток (ст. 144 УПК РФ).
В ходе проверки дознаватель, орган дознания, следователь или руководитель следственного органа вправе, в частности:
- получать объяснения;
- получать образцы для сравнительного исследования;
- истребовать документы и предметы и изымать их в установленном УПК РФ порядке;
- назначать судебную экспертизу, участвовать в её производстве и получать заключение эксперта;
- осматривать место происшествия, документы и предметы;
- производить освидетельствование;
- требовать проведения документальных проверок, ревизий и исследований;
- привлекать специалистов;
- поручать органу дознания проведение оперативно-розыскных мероприятий.
Оперативные подразделения могут одновременно проводить предусмотренные законом оперативно-розыскные мероприятия. Их необходимо отличать от процессуальных действий по ст. 144 УПК РФ: например, оперативный «опрос» и процессуальное получение объяснений имеют разную правовую природу.
По результатам проверки принимается одно из решений, предусмотренных ст. 145 УПК РФ: о возбуждении уголовного дела, об отказе в возбуждении уголовного дела либо о передаче сообщения по подследственности или в иных предусмотренных законом случаях.
Какие права есть уже до возбуждения уголовного дела
Распространённая ошибка — считать, что до возбуждения дела человек остаётся вне процессуальных гарантий УПК РФ.
Часть 1.1 ст. 144 УПК РФ прямо устанавливает, что лицам, участвующим в процессуальных действиях при проверке сообщения о преступлении, должны быть разъяснены их права и обеспечена возможность ими пользоваться.
В частности, лицо вправе:
- не свидетельствовать против себя, своего супруга и близких родственников;
- пользоваться услугами адвоката;
- приносить жалобы на действия, бездействие и решения должностных лиц;
- пользоваться иными правами, предусмотренными УПК РФ в той части, в которой проводимые действия затрагивают его интересы.
Кроме того, п. 6 ч. 3 ст. 49 УПК РФ прямо предусматривает участие защитника с момента начала процессуальных действий, затрагивающих права и свободы лица, в отношении которого проводится проверка сообщения о преступлении.
Поэтому помощь адвоката на этой стадии — не неформальное «сопровождение», а предусмотренный уголовно-процессуальным законом механизм защиты.
Чем опасна эта стадия
Объяснения без подготовки. Получение объяснения — не допрос свидетеля или подозреваемого, однако оно прямо предусмотрено ст. 144 УПК РФ. Перед получением объяснений должны быть обеспечены установленные законом права, включая право на адвоката и право не свидетельствовать против себя и близких.
При этом сведения, полученные в ходе проверки, в соответствии с ч. 1.2 ст. 144 УПК РФ могут впоследствии использоваться в качестве доказательств при соблюдении требований ст. 75 и 89 УПК РФ. Поэтому формулировки первого объяснения могут иметь значение и после возбуждения дела.
Передача документов без анализа основания и объёма требования. Документы могут истребоваться в рамках проверки, а их добровольное представление само по себе не является нарушением. Но до передачи необходимо понимать, кто и на каком основании требует документы, какой объём действительно запрошен, как оформляется передача и какие сведения содержатся в передаваемых материалах.
Несогласованность позиций. Объяснения директора, бухгалтера, сотрудников и документы компании нередко сопоставляются между собой, а также с материалами налоговой проверки, банковскими данными и показаниями контрагентов. Противоречия становятся самостоятельным направлением проверки.
Пассивность. Пока компания не формулирует свою позицию и не представляет подтверждающие её материалы, правоохранительные органы оценивают ситуацию на основании сведений, которыми располагают сами.
Давление. Любые предложения «решить вопрос», угрозы, принуждение к определённым объяснениям или иные незаконные действия необходимо фиксировать и обжаловать предусмотренными законом способами.
Что делает адвокат на стадии доследственной проверки
Оценивает уголовно-правовой риск. Изучаю материалы, которые стали поводом к проверке: налоговые решения, заявления контрагентов, договоры, бухгалтерские документы, переписку и другие доступные материалы. Определяю, признаки какого состава проверяются и какие обстоятельства необходимо подтвердить или опровергнуть.
Готовит к получению объяснений и участвует вместе с доверителем. До объяснений определяем фактическую и правовую позицию, пределы ст. 51 Конституции РФ и документы, на которые можно ссылаться. Во время процессуального действия контролирую соблюдение прав доверителя и содержание оформляемого документа.
Контролирует истребование и передачу документов. Проверяю правовое основание требования, объём запрашиваемых материалов, фиксирую перечень фактически переданных документов и способ их передачи.
Обжалует нарушения. Действия, бездействие и решения следователя, дознавателя и иных должностных лиц могут обжаловаться в порядке главы 16 УПК РФ.
Готовит к возможным следственным действиям. Разрабатываю для руководителя и сотрудников порядок действий при вызове, осмотре, обыске, выемке и других мероприятиях. При необходимости возможен срочный выезд на обыск.
Согласует уголовную позицию с налоговой и хозяйственной. Если параллельно идёт налоговая проверка, обжалование доначислений или арбитражный спор, позиция должна быть единой: объяснения, данные учёта и процессуальные документы из разных производств впоследствии сопоставляются.
Типичные ошибки компании на стадии проверки
- явка для дачи объяснений без адвоката и предварительного анализа ситуации;
- убеждение, что объяснение «ничего не значит», потому что уголовное дело ещё не возбуждено;
- передача документов без определения правового основания требования, объёма и фиксации фактически переданного;
- разные версии событий у руководителя, бухгалтера и других сотрудников;
- попытки согласовывать ложные показания или уничтожать документы и переписку;
- игнорирование законных запросов и процессуальных действий;
- подключение адвоката только после возбуждения уголовного дела, когда значительная часть материалов проверки уже собрана.
Частые вопросы
Могут ли вызвать на «беседу», если уголовное дело не возбуждено?
Термин «беседа» сам по себе не определяет правовой режим действия.
Если речь идёт о получении объяснений при проверке сообщения о преступлении, применяются положения ст. 144 УПК РФ, включая право пользоваться услугами адвоката и право не свидетельствовать против себя и близких.
Если проводится оперативно-розыскное мероприятие «опрос», его правовая природа и порядок отличаются. Поэтому прежде чем являться, важно установить, кто именно вызывает, в рамках какого материала и для какого действия.
Обязан ли я давать объяснения?
Статья 51 Конституции РФ гарантирует право не свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников. Кроме того, при проверке сообщения о преступлении должны соблюдаться гарантии ч. 1.1 ст. 144 УПК РФ.
Как именно использовать эти права в конкретной ситуации, зависит от содержания вопросов, процессуального положения лица и имеющихся материалов. Решение принимается после анализа обстоятельств проверки.
Могут ли мои объяснения использовать после возбуждения уголовного дела?
Да. Часть 1.2 ст. 144 УПК РФ допускает использование сведений, полученных при проверке сообщения о преступлении, в качестве доказательств при условии соблюдения требований ст. 75 и 89 УПК РФ.
Именно поэтому к объяснениям до возбуждения дела нельзя относиться как к неформальной беседе.
Пришли сотрудники ОЭБиПК — это уже уголовное дело?
Не обязательно. Подразделения экономической безопасности могут участвовать в проверке сообщения о преступлении и проводить оперативно-розыскные мероприятия до возбуждения уголовного дела.
Необходимо выяснить номер и характер материала, должностное лицо, проводящее проверку, основание обращения и характер планируемого действия.
Когда подключать адвоката?
С момента, когда стало известно о проверке: при вызове для получения объяснений, поступлении требования о документах, визите оперативных сотрудников или получении сведений о проверке от контрагентов.
Пункт 6 ч. 3 ст. 49 УПК РФ прямо предусматривает участие защитника уже при проведении процессуальных действий, затрагивающих права и свободы лица, в отношении которого проверяется сообщение о преступлении.
Записаться на консультацию
Идёт доследственная проверка или вас вызвали для получения объяснений? Позицию лучше определить до первого процессуального действия и до передачи документов правоохранительным органам.
Телефон: +7 915 495-64-65 (WhatsApp, Telegram)
Обновлено: 13.09.2026
